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董事长围殴原研究员,说说上市公司和券商机构间的恩恩怨怨……
2019-11-07 12:33:02   来源:章良资讯   阅读量:4025

 10月17日下午,天风证券原研究员郑龙云在个人朋友圈发布消息称:“太恐怖了,被上市公司吉翔股份董事长沈杰在办公室和货梯带人围殴。”2 上市公司和券商间的利益关系从此次双方当事人表述看,此次围殴事件似乎...

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读了大约5分钟后

最近,金融界发生了一起肇事逃逸事件,引发了激烈的讨论。

日前,社交媒体上流传的一群朋友的截图称,天丰证券前研究员郑龙云被a股上市公司吉祥(603399)董事长申杰殴打。金融界爆炸了!

尽管有报道称郑龙云因与申杰发生个人纠纷而被殴打。然而,当我想到上市公司和证券公司之间微妙的关系时,我的朋友们总是认为事情没有那么简单!

1.你是不是因为个人恩怨?

10月17日下午,天丰证券前研究员郑龙云在他的私人朋友圈子里宣布:“在办公室和货梯上被上市公司吉祥股份公司董事长申杰打败太可怕了。”

郑龙云还说,他已经报警,并去医院检查他的伤势。

这一消息在金融界引起了相当大的轰动,公开上市公司的董事长亲自打人是一件很有敌意的事情,更不用说对方作为前证券经纪人研究员的身份了。

后来,郑龙云告诉媒体,这是他与申杰的私人纠纷。真实情况是申杰用董蜜打败了他。

然而,吉祥股份公司董事长申杰在朋友圈对此事做出了回应。他说郑龙云踢开门强行进入,因为没有人开门让前台工作人员吃午饭。他说他会等着看那些指控他非法行为的工作人员。

申杰说,在与郑龙云的理论过程中有推推搡搡,然后是身体上的冲突。带领一群人去战斗一定是胡说八道。

申杰表示,郑龙云是一家上市公司控股股东宁波巨泰的员工。我不认识他,从未和他说过话或打过交道,也不知道他曾经是天丰分析师。

据新闻报道,申杰出生于1970年,今年1月底成为该公司董事会主席。他是法学博士。此前,他曾在分众传媒、外国证券公司和律师事务所担任高管。

记者在简历中注意到,申杰是高盛高华证券有限公司的董事总经理、法务部负责人、风险控制委员会委员、证券发行内部审计委员会委员、投资银行部主管

至于郑龙云,据悉,他曾是方正传媒团队的一员,后来来到天丰证券的刘张明团队。一年前,他跳槽去宁波居泰做一名一流的研究员。今天,他碰巧回到上市公司做一些生意。因为他以前和上市公司有过一些问题,所以他和公司的人员吵了一架。

根据吉祥股份有限公司半年度报告,宁波巨泰是吉祥股份有限公司的最大股东,占31.8%。

2上市公司与证券公司的利益关系

从双方的声明来看,这次袭击似乎是针对个人的。事实上,双方的身份是关注的焦点:上市公司董事长与前证券研究员。

毕竟,作为资本市场的重要参与者,上市公司与证券公司之间的关系极其微妙。

众所周知,上市公司是资本市场的重要组成部分,而证券公司扮演着市场观察者和参与者的双重角色。

双重身份注定了证券公司与上市公司之间的关系,这种关系涉及到相关利益链。

让我们先看看经纪方面。经纪研究所的客户主要是机构投资者,包括主要资产管理公司、基金、私募和qfii。

在这些客户中,基金是最重要的,基金公司提供的次级佣金收入是券商研究所的主要收入来源。

坦率地说,机构投资者是证券公司的黄金所有者。为了从股票分配中获得更多的收入,证券公司急切地为黄金所有者拥有的主要股票摇旗呐喊,很少显得空虚。

如果涉及到证券公司的自我管理业务,更不用说没有人会失业。利用发表的研究论文,证券公司从自营交易中获利是一种常见的做法。

炒股的老司机应该都知道,这些年来,各大证券公司发布的相关公司研究论文大多是以唱多首歌为基础的。例如,双汇发展出“克伦特罗”丑闻,最好的例子就是大量证券交易商纷纷歌唱。

从某种意义上说,证券公司和上市公司通常有着相同的利益,不会轻易撕毁他们的脸。

双方的地位不平等。

虽然双方是利益共同体,但在大多数情况下,证券公司处于弱势地位,不敢得罪上市公司。

更不用说证券公司希望从上市公司获得的重要信息,如收购机会和再融资需求,这样他们就可以领导真正的商业交易,如投资银行业务和承销业务。仅仅看研究论文,分析师就必须与上市公司保持良好的关系,如果他们想获得第一手资料,并撰写创新和引人注目的研究报告。

对证券研究人员来说,除了撰写报告,日常工作的一个非常重要的部分就是与上市公司打交道。

如果一家证券公司对一家上市公司进行“出售”评估,就相当于撕毁一个人的脸,更不用说背后很难有业务往来,即使证券公司分析师想做研究,他们也无法进入公司大门。

从上市公司的角度来看,证券公司在某些情况下也是不可或缺的。

如果上市公司有再融资计划,或者股东有减持计划,他们通常会向证券公司分析师求助。该行业几乎知道需要满足什么。

在中国证监会报告的众多市场操纵案例中,有许多证券公司与上市公司“联手”的例子。

可以说,在正常情况下,由于利益诉求和地位不平等,证券交易商不会轻易公开反对上市公司。

因此,上市公司董事长带人殴打前证券公司研究员的消息不可避免地让人猜测这是否涉及利益纠纷或个人恩怨。

别忘了,2019年3月7日,中信证券和华泰证券先后向业内领先企业发布了两份“卖出”报告,引起了业内和市场的热烈讨论。一些业内人士表示,这将给整个行业带来新的“变化”。

金美儿希望,无论出于何种原因,上市公司和证券公司的研究机构应尊重法律法规,同时将保护投资者的合法权益放在首位。

部分信息来自中国券商

编者|美京评论| 苗Xi

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